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深圳市千百順投資咨詢有限公司
 
美國RIA許可證申請有什么要求？
更新時間：2022-08-19 16:29:16

美國SEC RIA是美國所有上市公司必須獲得的司法監(jiān)管牌照。在美國上市的大型外匯交易平臺，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán)，財務(wù)狀況、公司情況、客戶詳情等一系列公司相關(guān)報表要定期在SEC上報告。

SEC RIA是目前外匯保證金市場中性價比高、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)高、口碑好的金融牌照。

應(yīng)用前的準(zhǔn)備材料

一、海外公司信息

申請SEC RIA牌照，申請人必須正式注冊成立海外公司；還是老牌海外公司。該公司必須有一個注冊辦事處和聯(lián)系方式。而且公司的聯(lián)系方式，上班時間SEC可以直接聯(lián)系。

二。公司和董事的良好記錄

公司不能有任何不良商業(yè)記錄；公司董事不得有任何犯罪記錄或個人不良記錄。

三。雇員的資格

從業(yè)人員資質(zhì)也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合格的持牌金融投資顧問，才能成為公司牌照的員工，或者公司高級管理層可以通過考試，申請SEC的個人RIA牌照。

四。業(yè)務(wù)運(yùn)營與合規(guī)報告

申請人需要向SEC提交大量運(yùn)營報告，如公司的產(chǎn)品規(guī)格、客戶服務(wù)合同、公司的正常和運(yùn)營程序、隱私規(guī)定、AML、了解客戶文件、營銷文案規(guī)格、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)等。SEC申請人需要證明他們有資格以標(biāo)準(zhǔn)化的方式經(jīng)營和管理業(yè)務(wù)和交易。

提交給SEC審查的材料

1.許可證委托書。

2.關(guān)于公司注冊問題的文件；

3.美國公司注冊證書；

4.公司章程；

5.董事家庭照片；

6.公司的業(yè)務(wù)描述報告；

7.系統(tǒng)報告；

8.注冊金融業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9.填寫許可證申請報告；

10.填寫SEC的問卷調(diào)查報告；

11.作為申請人的聲明。

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